- vypracúva a aktualizuje program vlastnej činnosti zameranej proti legalizácii, ktorý musí obsahovať najmä prehľad foriem neobvyklých obchodných operácií
!- zabezpečuje odbornú prípravu zamestnancov najmenej raz ročne
!- uschováva počas piatich rokov: 1. od skončenia zmluvného vzťahu písomný
doklad o identifikácii
2. od vykonania obchodnej operácie všetky údaje a
doklady o nej vrátane identifikácie.
- zisťuje pri obchodnej operácii, na ktorú sa vzťahuje povinnosť identifikácie, či fyzická osoba alebo právnická osoba koná vo vlastnom mene
!- posudzuje, či je pripravovaná alebo vykonávaná obchodná operácia neobvyklá,
!- odmietne vykonanie obchodnej operácie, ak
1. ide o neobvyklú obchodnú operáciu a jej vykonanie
nasvedčuje legalizácii alebo financovaniu terorizmu,
2. sa fyzická osoba alebo právnická osoba odmietne identifikovať
3. fyzická osoba alebo právnická osoba odmietne preukázať v koho mene koná,
operácií zúčastnili.
Žádné komentáře:
Okomentovat